На правах рукописи

Матюшкина Анастасия Валерьевна

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Специальность: 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика
и судебная экспертиза;
оперативно-разыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук

Нижний Новгород – 2009

Работа выполнена на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России.

Научный руководитель: 	доктор юридических наук, профессор
Лубин Александр Федорович

Официальные оппоненты: 	доктор юридических наук, доцент
Подольный Николай Александрович;
кандидат юридических наук, доцент
Бугай Василий Владимирович

Ведущая организация: 	Омская академия МВД России

Защита состоится 13 мая 2009 года в 9 часов на заседании диссертационного совета Д-203.009.01 при Нижегородской академии МВД России по адресу: 603600, г. Нижний Новгород, ГСП-268, Анкудиновское шоссе, д. 3. Зал ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Нижегородской академии МВД России.

Автореферат разослан «____» апреля 2009 года.

Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидата юридических наук, доцент			Миловидова М.А. 
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Президент России начиная с 2006 года в своих Ежегодных посланиях Федеральному Собранию РФ указывает на необходимость создания условий для защиты прав предпринимателей. Для правоохранительных органов страны в качестве приоритетной поставлена задача борьбы с различными проявлениями нарушений прав субъектов предпринимательства. В частности, противодействие рейдерству определено приказом Генерального прокурора РФ одним из приоритетных направлений при осуществлении надзора за соблюдением прав хозяйствующих субъектов. В 2007 году прокурорами выявлено более 1 млн. нарушений закона в сфере экономики, возбуждено 5,5 тысячи уголовных дел. 
Наиболее многочисленными нарушениями являются те, которые связаны с ненадлежащим исполнением законодательства контролирующими органами, созданием различных административных барьеров предпринимательству, вымогательством взяток, неправомерным предоставлением льгот отдельным хозяйствующим субъектам, нарушениями законодательства при государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности и их лицензировании, прямым и косвенным воспрепятствованием законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ).
Не только недобросовестные чиновники стоят на пути развития предпринимательства в России. Всего за январь – октябрь 2008 года подразделения экономической безопасности МВД России выявили более 120 тысяч преступлений против различных форм собственности. Согласно данным Следственного комитета при МВД России, в 2007 году в рассматриваемой сфере было расследовано более 500 уголовных дел, из которых свыше 200 направлено в суд. Только в производстве правоохранительных органов г. Москвы в 2007 году находилось 97 уголовных дел о преступлениях этой категории. Примеры расследования уголовных дел в указанной сфере, в том числе многоэпизодных в отношении организованных преступных групп, имеются в Москве и Санкт-Петербурге, Московской, Новосибирской, Челябинской областях и других регионах. Прогнозируется существенный рост рейдерских атак на «оборонку». Криминальные захваты сопровождаются совершением различного рода преступлений против жизни и здоровья, собственности и интересов службы. Эксперты отмечают, что действия российских рейдеров в настоящее время становятся больше похожими на «беловоротничковый» уголовный промысел, совершаемый организованными преступными группами. Так называемое «белое» рейдерство предполагает использование таких квазизаконных действий, как срыв собрания акционеров, использование пробелов в законодательстве, забастовки и организация проверок контролирующими органами.
В целом рейдерство – в сочетании с коррупционными проявлениями – создает угрозу экономической безопасности государства, наносит вред охраняемым законом правам предпринимателей, подрывает основы частной собственности. 
Многоукладный характер экономической преступности обусловливает необходимость создания методик расследования, отражающих ее сущность. По нашим данным, примерно в 70% случаев в рамках уголовных дел о должностных преступлениях в сфере экономической деятельности (в том числе возбужденных по ст. 169 УК РФ) оперативно-следственные мероприятия, направленные на выявление коррупции в рядах сотрудников органов государственной власти, не проводились. Одной из причин такого положения вещей, безусловно, является отсутствие соответствующих методик расследования.
Таким образом, актуальность разработки методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, обусловливается следующими обстоятельствами:
– недостаточностью теоретических разработок в данной области исследования;
– сложной оперативной обстановкой в регионах и в целом в стране;
– практической необходимостью в комплексной методике расследования уголовных дел, направленной на формирование достаточного для обвинения доказательственного материала.
Степень научной разработанности проблемы. Имеющиеся научные публикации по актуальным вопросам борьбы с преступлениями в сфере экономики отражают, главным образом, криминологические и уголовно-правовые стороны рассматриваемого явления: работы Л.С. Аистовой, А.В. Андреева, А.Г. Быкова, С.Ю. Глазьева, С.М. Васендина, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, С.Н. Гордейчик, С.А. Коровинских, В.В. Котина, Б.Д. Завидова, С.В. Изосимова, А.П. Кузнецова, В.А. Колоссовского, А.С. Коренева, А.П. Короткова, Т.О. Кошаевой, В.Д. Ларичева, Н.А. Лопашенко, С.В. Максимова, П.Н. Панченко, И.Н. Пастухова, В.И. Плоховой, В.И. Сергеева, А.И. Фабричного, А.А. Шевцова, П.С. Яни и др. Западные ученые, не подвергая сомнению незыблемость экономических основ своего общества, все-таки значительно дальше продвинулись в выяснении связей преступности с экономической. Наиболее крупный вклад в исследование этой проблемы сделали Сатерленд (1939), Ньюмен (1958), Майнхейм (1965), Куини (1969), Эдельхерц (1970), Клиранд (1979), Кайзер (1980), Тидеман (1984), Шнайдер (1987), Свенссон (1987), Гохан (2006) и другие. Основной целью данных исследований явилась выработка самого понятия «экономическая преступность» и его дифференциация от смежных, наиболее часто употребляемых терминов: «бизнес-преступность», «хозяйственная преступность», «беловоротничковая преступность», а также составление социологического портрета субъекта преступлений в сфере экономики.
Проблема разработки методик расследования отдельных видов преступлений в сфере экономики привлекла внимание криминалистов, когда обнаружилось заметное отставание разработанных на тот момент методических рекомендаций от идущей в ногу со временем экономической преступности и ее новых методов противодействия процессу расследования. 
В настоящее время проведены исследования, связанные с формированием теоретической модели частных методик расследования конкретных видов преступлений в сфере экономики (публикации В.В. Бугая, Ю.П. Гармаева, С.Ю. Журавлева, Н.Р. Герасимовой, И.В. Кургановой, А.Ф. Лубина, Н.А. Подольного, В.И. Шарова, Ю.В. Шляпникова и др.).
Особого внимания заслуживают разработки в рамках научного направления экономико-правового анализа (С.П. Голубятников, С.Г. Еремин, Е.С. Леханова, А.Н. Мамкин, В.А. Тимченко и др.).
Среди специальных исследований отечественными авторами криминальных поглощений отметим публикации С.Н. Анисимова (2007), А.Е. Молотникова (2006), Н.Б. Рудык (2007), Я.М. Миркина (2006), А.Ю. Чупровой (2008) и диссертацию Д.В. Бурыкина (2006), которые затрагивают в основном экономическую сторону явления, характеризуя рейдерские захваты как угрозу экономической безопасности акционерных обществ в России. 
В целом степень изученности проблемы разработки методических рекомендаций по расследованию комплексной преступной деятельности в сфере экономики недостаточно высока. Монографических работ по теме диссертационного исследования нет.
Объект исследования – преступная деятельность, препятствующая осуществлению предпринимательской деятельности, а также деятельность по расследованию данной категории преступлений.
Предметом исследования являются некоторые закономерности построения криминалистической модели механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательской деятельности, а также закономерности, связанные с разработкой и реализацией методики выявления и расследования указанного вида преступлений. 
Цель исследования – в процессе исследования закономерностей механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства, сформировать основы методики расследования данного вида преступлений.
Указанная цель исследования и основная гипотеза, состоящая в предположении о том, что, являясь результатом отражения многоуровневой преступной деятельности, методика расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства, должна вобрать в себя комплекс версий, средств и методов для выявления и раскрытия основного и сопутствующих преступлений, обусловили постановку и решение следующих задач:
1) изучить состояние и тенденции развития российского законодательства в сфере защиты прав субъектов предпринимательской деятельности;
2) раскрыть уголовно-правовые характеристики исследуемого вида преступной деятельности;
3) сформировать криминалистическую модель преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности;
4) сформировать научно обоснованные методологические рекомендации по разработке частных криминалистических методик расследования преступлений в сфере экономики;
5) обобщить эмпирические данные по расследованию преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства;
6) разработать структуру и основные положения методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности. 
Методологическая основа диссертационного исследования представлена общенаучным методом диалектического материализма как способом объективного и всестороннего познания действительности и ее развития, а также частными методами научного познания: историческим, социологическим, индуктивным и дедуктивным, анализа и синтеза, сравнительным, факторным, функциональным и другими научными методами – для достижения поставленных перед исследованием задач.
Методика изучения включает в себя исследование российского законодательства, обзор и изучение монографической, научной литературы, диссертационных исследований, публикаций, так или иначе затрагивающих проблемы разработки методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства.
Теоретическую основу исследования составляют научные труды отечественных ученых в области уголовного права и криминологии (Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, О.В. Дмитриева, А.Е. Жалинского, С.В. Изосимова, А.П. Кузнецова, В.Д. Ларичева, Н.А. Лопашенко, П.Н. Панченко и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-разыскной деятельности (А.С. Александрова, С.В. Бажанова, Б.Т. Безлепкина, А.Н. Громова, А.А. Давлетова, В.Я. Дорохова, З.З. Зинатуллина, Ю.В. Кореневского, Л.М. Корнеевой, П.А. Лупинской, А.Г. Маркушина, М.П. Полякова, М.С. Строговича, Л.Г. Татьяниной, В.Т. Томина, С.А. Шейфера, А.Ю. Шумилова и др.); в сфере криминалистики (Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятникова, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, М.К. Каминского, М.А. Кустова, В.Я. Колдина, М.П. Лаврова, В.Д. Ларичева, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова, А.Г. Филиппова, А.А. Хмырова, В.И. Шарова, В.И. Шиканова, Е.Е. Центрова, Л.Г. Эджубова, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова и др.).
Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция Российской Федерации, федеральные законы и подзаконные акты, составляющие правовую основу расследования преступлений в сфере экономики, а также практика применения норм российского законодательства, обобщенная и разъясненная в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ.
Эмпирическая база исследования включает в себя:
– статистические данные, как опубликованные в средствах массовой информации, так и расположенные на интернет-сайтах, отражающие результаты деятельности правоохранительных органов РФ;
– материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2004–2008 годах на территории Республики Мордовии (данные анкетирования следователей и оперативных работников);
– результаты изучения и обобщенные выводы по 147 уголовным (архивным) делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, в том числе и совершенных организованными преступными группами в пределах Приволжского федерального округа. 
Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что впервые на теоретическом уровне предпринята попытка создания криминалистической модели и формирования на этой основе методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности. Кроме того, разработана система построения типовых версий, даны алгоритмы их проверки, выделены тактические особенности проведения оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий по уголовным делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательства.
Положения, выносимые на защиту:
1. На фоне теневой экономики основным препятствием осуществления предпринимательства выступает симбиоз коррупционных и рейдерских преступлений, которые не только в комплексе, но и по отдельности способны препятствовать развитию мелкого и среднего бизнеса. 
2. Криминальные поглощения – современный феномен, представляющий собой сложную и многоступенчатую структуру преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства. Неизменным условием существования и достижения преступного результата в деятельности рейдеров является коррумпированность должностных лиц органов власти. 
3. В качестве самостоятельного вида преступная деятельность, препятствующая осуществлению предпринимательской деятельности, как со стороны организованной преступности, так и со стороны должностных лиц, имеет промежуточный характер и играет роль средства для достижения преступного результата. Конечной целью такого рода комплексной преступной деятельности является, как правило, получение прибыли: в свою пользу или в пользу третьих лиц. 
4. Сущность рейдерского захвата раскрывается содержанием понятия «хищение чужого имущества». Нет необходимости вводить в УК РФ новый состав преступления, характеризующий признаки данного вида преступной деятельности, аналогично тому, как не было в свое время нужды выделять в самостоятельный состав организованное вымогательство (рэкет). 
5. Выявление способа воспрепятствования законной предпринимательской деятельности позволит: 
1) сформулировать версию о возможном мотиве совершения преступления;
2) указать на вероятность соучастия должностного лица в другом более сложном виде преступной деятельности.
6. Комплексность преступной деятельности рейдеров обусловлена тем, что в его криминалистическую модель в качестве способов совершения преступления входят самостоятельные преступления, совершаемые иными субъектами, целью которых является подрыв деятельности организации-цели. Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности в структуре рейдерства есть способ подготовки рейдерской атаки на предприятие, целью которого является приостановление или полная остановка его деятельности. В этом проявляется взаимосвязь механизмов преступного и должностного давления на предпринимателя, препятствующих его деятельности. 
7. Любая схема рейдерского захвата предполагает трехэтапную систему действий, охватывающую собой все сопутствующие преступления: 
1) подготовительный этап;
2) непосредственный захват; 
3) удержание агрессором захваченных позиций. 
Варианты захвата предусматривают скупку акций и долгов предприятия, оспаривания приватизации, внедрение в менеджмент и шантаж. Для некоторых схем возможно выделение еще одного (альтернативного) этапа – предложение о добровольной передаче прав собственности посредством заключения фиктивной сделки.
8. Основными задачами проверочного этапа расследования криминальных поглощений независимо от сложившейся ситуации являются: 
1) установление факта подлога документов, касающихся деятельности организации-цели; 
2) установление неправомерности действий в отношении потерпевшей организации.
9. В случаях явного дефицита сведений о субъектах рейдерского захвата, когда не известен ни заказчик, ни исполнитель преступления, единственно возможным способом получение необходимой информации может стать тактика «ответных действий» – распространение (разумеется, в рамках оперативного мероприятия) сведений о нормализации работы предприятия-цели, об отмене административных и судебных решений о приостановлении деятельности фирмы, об эмиссии ценных бумаг предприятия и т. п. В такой ситуации есть вероятность, что агрессоры каким-либо образом проявят себя (например, инициируют в суде иск об обжаловании отмены прежнего определения). 
10. Версии относительно способов оказания противодействия процессу расследования со стороны субъектов преступления должны соответствовать основным его формам: 
1) совершение других, в том числе и вспомогательных, преступлений, когда следы предшествующего перекрываются следами преступления, совершенного впоследствии; 
2) недобросовестная деятельность адвокатов-защитников; 
3) конспиративность деятельности рейдерских групп, обеспеченная участием посредников, подставных фирм, добросовестных покупателей; 
4) финансовые и административные ресурсы.
Теоретическое значение диссертационного исследования состоит в том, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, могут быть использованы при формировании иных комплексных методик расследования отдельных видов многоструктурной преступной деятельности.
Практическая его значимость – методическое обеспечение приоритетных направлений борьбы с экономическими преступлениями. В частности, результаты могут служить методической основой практической деятельности органов дознания и предварительного следствия. 
Кроме того, содержащиеся в диссертации положения и выводы, могут быть использованы в преподавании уголовного процесса и криминалистики, при подготовке лекционных курсов, а также при составлении учебных программ и спецкурсов в высших учебных заведениях.
Апробация и внедрение в практику результатов диссертационного исследования. По теме диссертационного исследования за 2004–2008 годы опубликовано три научные статьи. Диссертационные положения докладывались на научно-практической интернет-конференции «Уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы методологии и практики расследования экономических и иных преступлений», г. Н. Новгород, 15–16 мая 2008 года.
Материалы диссертационного исследования внедрены в деятельность следственной части Следственного управления при МВД по Республике Мордовии, используются при изучении курсов уголовного процесса и криминалистики СВФ РПА Минюста России. Акты внедрения диссертационных положений подтверждают апробацию результатов исследования в учебном процессе и практике правоохранительных органов.
Структура и объем диссертации соответствуют требованиям ВАК Минобрнауки России и обусловлены объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложений. 

ОСНОВНОЕ Содержание работы

Во введении обосновывается актуальность избранной темы, определяются объект, предмет, цель и задачи исследования, его методологическая основа, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, формируются положения, выносимые на защиту, предоставляются сведения об апробации и внедрении в практику результатов исследования.
Первая глава «Исторические, правовые и криминалистические основы характеристики механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательской деятельности» содержит три параграфа и посвящена анализу исторических предпосылок развития и современных условий существования преступности в сфере предпринимательства, а также изучению нормативно-правовой базы для правильной квалификации новых видов экономических преступлений и построению криминалистической модели отдельных видов преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства. 
В первом параграфе «Предпринимательство в системе экономической деятельности России» отражены историческое развитие российского предпринимательства, его состояние в современных условиях развития страны и основные негативные явления социально-экономической среды, препятствующие дальнейшему росту предпринимательской прослойки общества. Кроме того, обоснован тезис о многоступенчатости и комплексном характере современной экономической преступности.
Современное предпринимательство России, сохранив на генетическом уровне черты дореволюционной деловой прослойки общества, зародилось в середине 80-х годов прошлого столетия, когда объявленная в стране перестройка выдвинула задачу расширения инициативы и самостоятельности предприятий. 
Возрождение принципа свободы предпринимательства в современных условиях связано с принятием в 1990 году Программы перехода к регулируемой рыночной системе и выработки мер по стабилизации социально-экономического положения в стране, которая в условиях осуществления радикальной экономической реформы выбрала в качестве своего основного курса соблюдение законности в сфере предпринимательской деятельности.
Соглашаясь с позицией М. Еваленко, автор утверждает, что в настоящее время малый бизнес очень сильно «территоризирован». В регионах со сравнительно благоприятным экономическим положением, а также в крупнейших городах идет реальная конкуренция малых предприятий и индивидуальных предпринимателей. В условиях прогнозируемого на 2009 год пика экономического кризиса конкурентная борьба идет особенно остро: есть вероятность, что количество малых предприятий резко сократится. Такая ситуация обусловливается в первую очередь тем, что большинство субъектов предпринимательства ориентировано на спрос внутри региона, то есть их деятельность естественным образом «территоризирована» и зависит от экономической стабильности и степени финансовой самостоятельности конкретного региона.
По мнению диссертанта, среди многочисленных трудностей, стоящих на пути развития отечественного предпринимательства, самыми серьезными являются, коррупция, криминальные захваты объектов предпринимательской деятельности и теневая экономика. 
Не вдаваясь в описание коррупционных явлений в сфере предпринимательства, автор указывает, что наличие коррупционных связей на различных уровнях власти делает возможным осуществление и криминальных захватов предприятий, и затенения экономической деятельности хозяйствующих субъектов, и иных преступных операций в сфере бизнеса.
Преступные поглощения предприятий – рейдерство – многоуровневая криминальная деятельность, осуществление которой возможно при совершении целого ряда сопутствующих, не только экономических, но и других, в том числе и должностных, преступлений. Успех криминальных захватов обусловлен следующими обстоятельствами российской действительности: 
1) соответствующий уровень развития экономики; 
2) правовая незащищенность предпринимательства; 
3) разгул коррупции. 
Автор утверждает, что уровень коррупции и разгул криминальных захватов – взаимосвязанные явления, отражающие степень возможного воспрепятствования законной деятельности современного российского предпринимателя.
Пока еще непреодолимым препятствием для законных предпринимательских отношений является затенение экономической деятельности. Теневая экономика – это по своей форме та же криминальная деятельность хозяйствующих субъектов в сфере экономики, имеющая комплексный характер. Комплексность ее обусловлена самой схемой теневых отношений, а вернее, необходимостью скрывать неучтенные «результаты» своей деятельности. 
Говоря о теневой экономике как о серьезном препятствии для законного предпринимательства, автор делает следующие выводы. Во-первых, теневые отношения замешаны и возможны при наличии коррупции в органах власти (на ее различных уровнях). Во-вторых, теневая деятельность субъектов экономической (предпринимательской) деятельности есть совокупность преступлений, следовательно, еще раз доказывает, что современная экономическая преступность имеет многоуровневый характер. В-третьих, теневая предпринимательская деятельность стоит очевидным препятствием на пути у законопослушных предпринимателей, поскольку исключает для них возможность выдержать конкуренцию (получить заказ, подписать договор и т. п.): итог конкурентной борьбы предопределен личной заинтересованностью коррумпированного чиновника либо купленного сотрудника организации-заказчика. 
Фактически коррупция, криминальные поглощения субъектов предпринимательской деятельности и теневая экономика – это звенья единой цепи последовательно совершаемых преступлений в сфере экономики, где коррупция – основа для совершения всех последующих преступлений, а теневая экономика и рейдерские атаки соотносятся между собой как целое (теневая экономика) и частное (рейдерская атака).
Во втором параграфе «Уголовно-правовые основания квалификации преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности» преступные действия, направленные на подрыв и дезорганизацию законной предпринимательской деятельности, рассмотрены с точки зрения уголовно-правовой науки. Установлена взаимосвязь между уголовно-правовыми характеристиками исследуемых преступных деяний и элементами механизма преступной деятельности. 
В начале параграфа автор приводит правила уголовно-правовой квалификации преступлений, с тем чтобы в дальнейшем обоснованно предложить собственную квалификацию исследуемого в работе нового вида экономической преступности, вопрос о квалификации которого в настоящее время остается открытым: речь идет о криминальном поглощении объектов предпринимательской деятельности.
Наиболее полно отражают содержание выбранной темы следующие виды преступных деяний: новая модель хищения чужого имущества, осуществляемого организованными преступными формированиями, в отношении действующих предприятий – рейдерство, или недружественные поглощения, а также криминализация отношений чиновник – предприниматель, то есть деятельность должностных лиц, препятствующая осуществлению предпринимательства (ст. 169 УК РФ). Эти виды преступной деятельности неразрывно связаны между собой и, как правило, соотносятся как целое (рейдерская атака) к частному (воспрепятствование законной предпринимательской деятельности), где рейдерство – пример деятельности качественно нового вида организованной профессиональной преступности.
Представляется важным показать разнообразие форм изучаемой преступной деятельности, проявление которой возможно как со стороны профессиональной преступности, так и со стороны государственных органов власти. 
Выявление способа воспрепятствования законной предпринимательской деятельности позволит сформулировать версию о возможном мотиве совершения преступления, а также указать на вероятность соучастия должностного лица в другом более сложном виде преступной деятельности, в том числе способом могут выступать и действия, влекущие самостоятельную уголовную ответственность, например, по статьям 178, 179, 215 и другим УК РФ. Поскольку названные действия не предусмотрены в статье 169 УК РФ в качестве обязательных элементов преступного деяния, они требуют дополнительной квалификации.
Мы полагаем, что рейдерский захват предприятия есть не что иное, как хищение чужого имущества, сформировавшийся при существующих условиях развития российского предпринимательства и возможностях текущего законодательства, и отвечает всем признакам хищения чужого имущества. А используемые рейдерами подкуп чиновников, подделка документов, манипуляции общественным мнением, лоббизм, биржевые махинации – способы и средства достижения своей цели. 
В третьем параграфе «Криминалистическая модель преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательства» созданы криминалистические модели каждого из изучаемых видов преступной деятельности в отдельности, а также на примере соотношения рейдерского поглощения объектов предпринимательства и воспрепятствования законной предпринимательской деятельности выстроена схема многоуровневой комплексной преступной деятельности в сфере экономики. 
Основным элементом криминалистической модели преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, является способ совершения преступления, а для преступного поглощения – совокупность способов (поскольку деятельность эта многоструктурная), объединенных следующими этапами осуществления преступного замысла:
1) подготовительный этап – самый трудоемкий, включающий в себя совершение практически всех «сопутствующих» преступлений и иных действий: скупку акций, инициирование «абсурдных» исков, наложение ареста на активы предприятия-цели на основании поддельных судебных определений, действия по нейтрализации противодействия крупных акционеров и руководства предприятия, в том числе и совершение должностных преступлений, например, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности и т. п.;
2) непосредственный захват предприятия-цели, заключающийся в фактической смене руководства организации (как правило, силовой захват головного офиса организации);
3) удержание захваченных позиций, включающее в себя юридическое переоформление прав на захваченную собственность на вполне законных основаниях.
Криминалистическая модель воспрепятствования законной предпринимательской деятельности рассмотрена в рамках главного преступления – рейдерства – с учетом его особенностей.
Способ воспрепятствования должностным лицом законной предпринимательской деятельности может быть одним из способов подготовки осуществления рейдерской атаки и обусловлен мотивом его совершения. Это дает основание включать в разработку методики расследования воспрепятствования законному предпринимательству версии о соучастии должностного лица в совершении рейдерства или иного многоэпизодного преступления.
В диссертации утверждается, что в настоящее время преступления, препятствующие осуществлению предпринимательской деятельности, представляют собой сложную многоуровневую преступную деятельность, для расследования которой необходимо разработать комплексную методику, направленную на выявление следов сопутствующих преступлений.
Вторая глава «Методические основы расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности», включающая в себя три параграфа, содержит основные методические рекомендации для расследования комплексной преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства, последовательность осуществления которых зависит от процесса построения версий и этапности их реализации в соответствии с планом расследования конкретного уголовного дела.
В первом параграфе «Выявление признаков криминальной ситуации и формирование исходной информации. Тактика проверочных действий» обосновывается необходимость создания комплексной криминалистической методики расследования, основанной на выявлении следов сопутствующих преступлений, и предлагаются методические рекомендации по разработке плана проверочного этапа расследования.
В случае когда преступление складывается из комплекса отдельных преступных деяний, криминальная ситуация характеризуется, с одной стороны, большим объемом информации, с другой стороны – затрудненным порядком доступа к ней, поскольку следы от предыдущей преступной деятельности уничтожаются либо перекрываются последующей, в результате следовая картина такого рода преступления менее логична и, как правило, не типична по сравнению со случаями единичных преступлений.
Примером тому служит исследуемая нами комплексная криминалистическая модель криминальных поглощений предприятий. Самому захвату предприятия предшествует долгая подготовительная работа, подрывающая нормальную деятельность организации. Подготовка может включать в себя совершение таких преступлений, как подделка документов, подкуп должностных лиц, уполномоченных принимать «нужные» решения, незаконное вмешательство в хозяйственную деятельность субъекта предпринимательской деятельности со стороны купленных чиновников в форме, например, внеплановой налоговой проверки предприятия и т. п. Таким образом, признаки воспрепятствования законной предпринимательской деятельности могут характеризовать предкриминальную ситуацию криминального поглощения. В свою очередь, признаки воспрепятствования предпринимательской деятельности могут «перекрываться» предшествующим ему подкупом должностного лица. Поэтому следователю на проверочном этапе расследования преступления необходимо максимально расширить круг обстоятельств, подлежащих доказыванию, когда поиск направлен на выявление признаков криминального захвата предприятия или аналогичных ему по масштабам видов организованной преступной деятельности. 
То же самое касается и ситуации, когда выявлены признаки единичного экономического преступления, совершенного должностным лицом, и мотив совершения которого обусловлен корыстными намерениями. В нашем случае, если поступило заявление о незаконном воспрепятствовании предпринимательской деятельности, необходимо отработать версию о коррупционных связях должностного лица или единичном факте его подкупа, а также расширить поиск обстоятельств, указывающих на конечную цель преступной деятельности, в качестве которой возможен и рейдерский налет, и банальная недобросовестная конкуренция.
Варианты развития криминальных ситуаций рассмотрены в соответствии с выделенными в криминалистической модели рейдерской атаки этапами ее осуществления (подготовительный, этап захвата, этап удержания захваченных позиций). В рамках данной схемы рассмотрены и криминальные ситуации, складывающиеся при выявлении признаков воспрепятствования законной предпринимательской деятельности. 
Во втором параграфе «Особенности возбуждения уголовного дела, типичные следственные ситуации, выдвижение и разработка версий, обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании уголовных дел о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательства» развиваются положения криминалистической методики о разработке и построении схемы версий при расследовании комплексной преступной деятельности экономической направленности, приводится примерная версионная схема относительно предполагаемого криминального захвата предприятия. 
Основное внимание рейдеров при оказании противодействия процессу расследования сосредоточено по трем направлениям:
1. Совершение других, в том числе и вспомогательных, преступлений, когда следы предшествующего перекрываются следами преступления, совершенного впоследствии.
2. Деятельность адвокатов-защитников.
3. Конспиративность деятельности рейдерских групп, обеспеченная: 
1) участием посредников, подставных фирм;
2) включением в процесс преступления лиц, обладающих юридическим статусом добросовестного покупателя;
3) возможностью скрыться от следствия в любой точке мира благодаря материальным и административным ресурсам.
Очевидно, что формирование и разработка версий отвечает главному требованию расследования – устранению информационных пробелов для восстановления истинной картины преступного события. Причем, процесс формирования и разработки версий вряд ли следует разделять. Следует помнить закономерность: чем меньше информации, тем больше версий, которые придется разрабатывать. Поэтому любая небрежность в ходе осуществления первоначальных проверочных действий может стоить следователю потерянного времени и упущенных возможностей в процессе доказывания. 
Далее автор приводит перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, исходя из элементной характеристики состава преступления.
В третьем параграфе «Планирование расследования, особенности тактики производства следственных действий» формулируются основные методические рекомендации относительно планирования процесса расследования, а также дается развернутая характеристика отдельных следственных действий и оперативных мероприятий, которые, по мнению автора, в рамках расследования уголовных дел о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, помогут дать субъекту расследования наиболее полную доказательственную информацию о картине преступных событий и субъектах криминальной деятельности.
Специфика преступлений, препятствующих предпринимательской деятельности, такова, что материальные носители (в нашем случае документы) в большинстве своем будут содержать следы о сокрытии преступления, а это значит, что доказательственная информация, полученная из них, будет носить вероятностный характер, то есть получит статус косвенного доказательства. Например, тот факт, что организация (объект рейдерской атаки) несколько раз была перепродана другим лицам, вовсе не означает, что третьи лица причастны к предыдущей рейдерской атаке на предприятие, хотя такое предположение возможно (материальный носитель доказательственной информации – договоры купли-продажи предприятия). Поэтому основными источниками доказательственной информации являются так называемые нематериальные носители: субъекты преступления, потерпевшие и возможные свидетели. В связи с этим при планировании расследования большое внимание должно уделяться допросам подозреваемых (обвиняемых) соучастников преступления, потерпевших, свидетелей.
Кроме того, необходимо применение прослушивания и записи телефонных переговоров, если временной фактор работает в пользу данного следственного действия. 
В целях недопущения розыска подозреваемых лиц при их установлении целесообразным представляется провести операцию по задержанию подозреваемых и избрать в качестве меры пресечения заключение под стражу.
В заключении подводятся итоги проделанной работы и делаются основные выводы.
В приложениях отражены: 1) результаты анкетирования сотрудников правоохранительных органов; 2) данные, полученные при изучении уголовных дел о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности; 3) выраженное в диаграмме соотношение количества возбужденных и направленных в суд уголовных дел, возбужденных по фактам рейдерства на территории РФ за период 2004 – 2007 годов.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

Статьи в рецензируемых изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований:
1. Сударева (Матюшкина) А. Криминалистическая модель воспрепятствования законной предпринимательской деятельности // Следователь. – 2007. – № 12. – С. 26–27.
2. Матюшкина А. Проверочные действия при расследовании рейдерских атак на предприятие // Следователь. – 2008. – № 12. – С. 28–29.

Иные публикации:
3. Матюшкина А.В. Рейдерство – совокупность преступлений: криминалистический аспект // Уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы методологии и практики расследования экономических и иных преступлений: Материалы межрегиональной научно-практической интернет-конференции / Под ред. проф. А.Ф. Лубина. – Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2008. – С. 146–151.

Общий объем опубликованных работ – 1,2 п. л.

Корректор Т.Р. Краснолобова
Компьютерная верстка Е.П. Мудрецовой

Тираж 100 экз. Заказ № _____

Отпечатано в отделении оперативной полиграфии
Нижегородской академии МВД России.
603600, г. Н. Новгород, ГСП-268, Анкудиновское шоссе, 3.